今年4月以来，农行黔西南分行根据《中国农业银行黔西南分行强化内控管理全员防控案件专项治理活动实施方案》要求，按时间安排，分阶段有条不紊地开展案件专项治理工作，有针对性地制定八条措施强化案件防控，确保案件专项治理工作顺利开展。
一、加强学习、培训，提高合规操作意识和业务技能。一是坚持每周学习制度，特别是要求对农行当前办理的新业务、制定的新规章加强学习，做好学习笔记，使员工对新业务、新规章逐步掌握，最终入心入脑。二是充分利用现阶段开展的全员防控案件专项治理活动，加强全行会计人员文化教育，通过集中学习和自学方式，提高依法合规经营意识、风险防范意识，有效杜绝同质同类问题的发生。三是每年开展2次对会计主管及柜员的思想教育及学习培训，培训结束组织考试，正确引导制度执行的准确性，以提高各级会计管理人员及柜员业务操作技能和职业道德。
二、强化检查责任制，提高柜面人员风险识别能力和风险防范能力。检查前对检查人员进行培训，使检查人员进一步领会检查内容。检查结束后，须建立台帐，对存在问题进行梳理、研究。同时加强对整改情况的跟踪监督，避免屡查屡犯情况发生，巩固监管检查的成果。
三、加大考核处罚力度，彻底扭转“重检查、轻处罚”的现状。进一步加大违规处罚力度，杜绝“整改不改、屡查屡犯”的现象，在重检查的同时，对发现的违规问题，该处罚的坚决进行处罚。对触犯“高压线”的违规重大问题、典型问题移送监察部门处理，对一般违规问题采取进行经济处罚和批评教育相结合的方式进行。
四、加强对同质同类问题的潜质研究。按季根据检查情况，对同质同类问题进行研究，进行归纳汇总，逐步总结经验，对一些不适合、有缺陷的制度、规定进行有益的补充和修改，并有针对性的提出风险防范措施，下发风险点提示，以便同质同类问题得到及时纠正。
五、签订防范机制责任状，实行保证金奖惩制度。一是责任状首先由二级分行与机构负责人、会计主管签订，再由机构负责人和会计主管与柜员签订，实现一层抓一层，层层抓落实。二是实行保证金奖惩制度，由柜员、会计主管、机构负责人按年交纳保证金，将单位及个人纳入奖惩考核。三是建立监管员考核机制。对会计监管员(含县级支行预警信息处置员)工作考核，根据被考核会计监管员工作情况，按照考核评分标准对其进行评价。
六、按照省分行《会计内控制度业务流程图》和省分行即将下发的《柜面业务制度手册》，进一步规范业务操作行为。一是通过强化操作行为管理，积极塑造操作合规之员工，在全行普及合规意识，增加全行上下合规操作、按章操作的自觉性。二是强化部门业务运行疑难解答和指导，采取巡回帮扶、指导、督导、深入机构现场培训等方式，进一步规范操作行为，提高制度执行力。
七、加强在线监控，提高预警核销质量。及时对预警信息进行分析判断，发现重大业务差错及可疑交易，及时向省分行监控中心、行领导、部门负责人报告。督促会计监管员、预警核销人员按时核销监控系统预警信息，以便能及时发现并及时总结，遏制同质同类问题的发生。并定期对预警信息、工作情况分析、发现的主要问题等进行综合分析，形成报告向省分行和本级行领导汇报。
八、加强财务制度的学习，严把审核、审批、入账关。在勤俭办行，努力降低成本的原则上，坚持合规管理，消除财务隐患，确保报账发票的合理、合法、合规。
责任编辑:彭冰
